Rechtsgrundlagen und Formulare
Gesetze
Verordnungen
Sämtliche geldwäschespezifische Unterlagen (beispielsweise Richtlinien, Mitteilungen und Wegleitungen) finden sich unter folgendem Link:
Wegleitungen
-
-
Anhang 1
Formular VT-Registrierungsantrag (0.62 MB)
-
Anhang 2
Prüfung der Zuverlässigkeit (0.24 MB)
-
Anhang 3
Prüfung der fachlichen Eignung (0.21 MB)
-
Anhang 4
Erklärungen über allfällige hängige Verfahren (0.57 MB)
-
Anhang 5
Checkliste Sorgfaltspflicht-Konzept (0.10 MB)
-
Anhang 6
Meldung der Funktionen nach SPG (0.05 MB)
-
-
Wegleitung •VT-Dienstleister •TVTG
FMA-Wegleitung 2020/3
Melde- und Anzeigepflichten nach TVTG (0.16 MB)
-
Wegleitung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Wegleitung 2018/7
Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts (2.08 MB)
FMA-Wegleitung 2018/7 - AUSSER KRAFT
01.08.2023 - 13.03.2024 (2.62 MB)
FMA-Wegleitung 2018/7 AUSSER KRAFT
01.09.21 - 14.04.22 (2.31 MB)
Formulare
nur relevant für Betreiber von Handelsplattformen für nicht-fungible Token iSv Art. 3 Abs. 1 Bst. t SPG/relevant only for operators of trading platforms for non-fungible tokens as defined in Art. 3(1)(t) SPG
Weitere Informationen zu den Sorgfaltspflichten finden Sie unter AML/CFT