Regulierung / Rechtsgrundlagen

Risikomess- und Meldeverfahren für den Derivateeinsatz bei Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (0.27 MB)

Derivaterichtlinie (0.54 MB)

Wohlverhaltensrichtlinie (0.28 MB)

betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.63 MB)

Berichterstattung über die Prüfung bei Verwaltungsgesellschaften (1.03 MB)

Richtlinie IKT-Sicherheit (0.34 MB)

Überblick über die Anforderungen an die Qualifikationen eines Wirtschaftsprüfers für die Durchführung von spezialgesetzlichen Prüfungen gemäss UCITSG und AIFMG (0.12 MB)

Bewertung von Vermögenswerten in OGAW, AIF und Investmentunternehmen (0.47 MB)

Einsatz von Anlageberatern in Fonds (0.14 MB)

Pflichten im Rahmen von Aufgabenübertragungen im AIFMG und UCITSG (0.18 MB)

Ergänzende Pflichten bei der Ausgabe und Rücknahme sowie der Anteilsregisterführung bei Fondsanteils-Token (0.16 MB)

Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen (0.17 MB)

Aussetzung der Zulassungswirkung (0.13 MB)

Mitteilung über die Anwendung der vom CESR herausgegebenen „Guidelines on a common definition of European money market funds“ (CESR/10-049) vom 19. Mai 2010 (0.13 MB)

Mitteilung zur Ergänzung und Auslegung der Vorgaben des UCITSG im Hinblick auf zulässige Anlagegegenstände, die im Rahmen der Anlagepolitik eines OGAW gemäss UCITSG erwerbbar sind (0.66 MB)

Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM) (0.20 MB)

Mitteilung über die Auslegung des Artikels 50 Abs. 2 Bst. a der UCITS IV-Richtlinie 2009/65/EG (Trash-Quoten Regelung) (0.11 MB)

Organisatorische Anforderungen (0.21 MB)

Beschwerdebearbeitung (0.14 MB)

Mitteilung betreffend die Anforderungen und Pflichten in Zusammenhang mit der Verwahrstellenfunktion für AIF und OGAW (0.21 MB)

Risikomanagement betreffend ausländisches Sanktionsrecht (0.16 MB)

Mitteilung über die Auslegung des Begriffes "an einem Handelsplatz gehandelt" (TOTV) (0.14 MB)

Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services) (0.25 MB)

Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung) (0.10 MB)

Umsetzung der Richtlinie IKT-Sicherheit (0.21 MB)

Ausführende Bestimmungen zur Wertpapierfinanzierungsgeschäfte Verordnung (SFTR) (0.26 MB)

Gründung einer Verwaltungsgesellschaft (0.31 MB)

Wegleitung zum UCITS-Notifikationsverfahren (0.15 MB)

zur Auflösung und Liquidation eines Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) nach UCITSG (0.13 MB)

Wegleitung zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG (0.15 MB)

Prüfung von Verwaltungsräten einer Investmentgesellschaft (0.17 MB)

Aufbau der Fondsdokumente (0.54 MB)

Berichtspflichten für Geldmarktfonds (0.28 MB)

Wegleitung zum grenzüberschreitenden Fondsvertrieb (0.17 MB)

Gründung einer Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung (Pensionsfonds) (0.32 MB)