Regulierung / Rechtsgrundlagen

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

 

Gesetze

Investmentunternehmensgesetz (IUG 2015)

Personen- und Gesellschaftsrecht (PGR)

Sorgfaltspflichtgesetz (SPG)


Verordnungen

Investmentunternehmensverordnung (IUV 2015)

Sorgfaltspflichtverordnung (SPV)

Sämtliche geldwäschespezifische Unterlagen (beispielsweise Richtlinien, Mitteilungen und Wegleitungen) finden sich unter folgendem Link:

Nationale Rechtsgrundlagen

Richtlinien

  • Richtlinie •
    Versicherungsunternehmen •
    Versicherungsvermittler •
    Pensionsfonds •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Banken •
    Wertpapierfirmen •
    Zahlungsinstitute •
    E-Geld-Institute •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Wertpapierprospekte •
    VersAG •
    VersVertG •
    EGG •
    ZDG •
    EAG •
    IUG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    PFG •
    BPVG •
    Solvency II-Richtlinie •
    FMAG

    FMA-Richtlinie 2021/3

    Richtlinie IKT-Sicherheit (0.34 MB)

  • Richtlinie •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    UCITSG

    FMA-Richtlinie 2015/2

    Wohlverhaltensrichtlinie (0.28 MB)

  • Richtlinie •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    Banken •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    BankG •
    EGG •
    ZDG •
    VersAG •
    BPVG •
    PFG •
    VVG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    EAG

    FMA-Richtlinie 2024/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.63 MB)

    FMA-Richtlinie 2023/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.62 MB)

Formulare

Mitteilungen

  • Mitteilung •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    BankG •
    EEG •
    ZDG •
    EAG •
    VersAG •
    BPVG •
    VVG •
    PFG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG

    FMA-Mitteilung 2022/1

    Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM) (0.20 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    FMAG

    FMA-Mitteilung 2015/3

    Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung) (0.10 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    E-GovG

    FMA-Mitteilung 2015/1

    Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services) (0.25 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre

    FMA-Mitteilung 2024/2

    Risikomanagement betreffend ausländisches Sanktionsrecht (0.16 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    UCITSG

    FMA-Mitteilung 2019/1

    Ergänzende Pflichten bei der Ausgabe und Rücknahme sowie der Anteilsregisterführung bei Fondsanteils-Token (0.16 MB)

  • Mitteilung •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    AIFMG •
    IUG •
    UCITSG

    FMA-Mitteilung 2023/1B

    Einsatz von Anlageberatern in Fonds (0.14 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG

    FMA-Mitteilung 2020/2B

    Bewertung von Vermögenswerten in OGAW, AIF und Investmentunternehmen (0.47 MB)

Wegleitungen

  • Wegleitung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Versicherungsvermittler •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    VersVertG •
    BPVG •
    PFG •
    VVG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    UCITSG

    FMA-Wegleitung 2021/17

    Umsetzung der Richtlinie IKT-Sicherheit (0.21 MB)

  • Wegleitung •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    IUG 2015

    FMA-Wegleitung 2017/16

    Auflösung und Liquidation eines Investmentunternehmens (IU) nach dem IUG 2015 (0.13 MB)

  • Wegleitung •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    IUG 2015

    FMA-Wegleitung 2017/21

    Einzureichende Unterlagen bei einem Bewilligungsgesuch für eine Verwaltungsgesellschaft nach dem Investmentunternehmensgesetz (IUG 2015) (0.19 MB)

  • Wegleitung •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    IUG 2015

    FMA-Wegleitung 2017/22

    Einzureichende Unterlagen bei einem Bescheinigungsgesuch für ein Investmentunternehmen nach dem Investmentunternehmensgesetz (IUG 2015) (0.17 MB)

  • Wegleitung •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    IUG 2015 •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2018/23

    Wegleitung zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG (0.15 MB)

Merkblätter

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