Regulierung / Rechtsgrundlagen
Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Liechtensteinischen Landesverwaltung abrufbar.
Die FMA weist ausdrücklich darauf hin, dass die nachfolgende Aufzählung der Rechtsgrundlagen keinesfalls abschliessend ist. Es gibt zahlreiche weitere gesetzliche Bestimmungen, EU-Verordnungen sowie Dokumente der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) und der Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA), wie z.B. Fragen und Antworten (Q&As), Leitlinien und Stellungnahmen, die potenziell massgeblichen Einfluss auf die regulatorischen Rahmenbedingungen für Wertpapierfirmen haben. Diese zusätzlichen Rechtsquellen können weitere Anforderungen und Vorgaben enthalten, die bei der Erbringung von Dienstleistungen durch Wertpapierfirmen zwingend zu berücksichtigen sind.
Gesetze
Gesetz über die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und die Ausübung von Anlagetätigkeiten (Wertpapierdienstleistungsgesetz; WPDG)Gesetz über die Tätigkeit und Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (Wertpapierfirmengesetz; WPFG)Gesetz über den Betrieb und die Beaufsichtigung von Handelsplätzen und Börsen (Handelsplatz- und Börsegesetz; HPBG)Gesetz über die beruflichen Sorgfaltspflichten bei Finanzgeschäften (Sorgfaltspflichtgesetz; SPG)
Anhang 1 und 2 FMAG
Verordnungen
Verordnung über den Betrieb und die Beaufsichtigung von Handelsplätzen und Börsen (Handelsplatz- und Börseverordnung; HPBV)Europäische Verordnungen und Richtlinien
Verordnung (EU) Nr. 600/2014 MiFIR
Verordnung 2019/2033/EU über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen (IFR)
Richtlinie 2019/2034/EU über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (IFD)
Richtlinien
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Richtlinie •Versicherungsunternehmen •Versicherungsvermittler •Pensionsfonds •Vorsorgeeinrichtungen •Banken •Wertpapierfirmen •Zahlungsinstitute •E-Geld-Institute •Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •AIFM •Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •Wertpapierprospekte •VersAG •VersVertG •EGG •ZDG •EAG •IUG •AIFMG •UCITSG •PFG •BPVG •Solvency II-Richtlinie •FMAG
FMA-Richtlinie 2021/3
Richtlinie IKT-Sicherheit (0.37 MB)
FMA-Richtlinie 2021/3 idF 19. Mai 2021
Richtlinie IKT-Sicherheit idF 19. Mai 2021 (0.34 MB)
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Richtlinie •Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •Banken •E-Geld-Institute •Zahlungsinstitute •Versicherungsunternehmen •Vorsorgeeinrichtungen •Pensionsfonds •Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •AIFM •Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •BankG •EGG •ZDG •VersAG •BPVG •PFG •VVG •UCITSG •AIFMG •IUG 2015 •EAG
FMA-Richtlinie 2025/1
betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.64 MB)
FMA-Richtlinie 2023/1
betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.62 MB)
FMA-Richtlinie 2024/1
betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) ||| Für die Anhänge dieser Version siehe Vorversionen unter Anhänge. (0.63 MB)
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Anhang A1
Risikoanalyse und Prüfstrategie - Banken und Wertpapierfirmen bzw. der Gruppe (0.03 MB)
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Anhang A2
Musterbericht zur Aufsichtsprüfung für Banken und Wertpapierfirmen bzw. der Gruppe (0.59 MB)
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Anhang B1
Risikoanalyse-Prüfstrategie - Geregelte Märkte (0.01 MB)
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Anhang B2
Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung – Geregelte Märkte (0.05 MB)
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Anhang C1
Risikoanalyse-Prüfstrategie - Multilaterale Handelssysteme (0.02 MB)
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Anhang C2
Gliederung und Inhalt des Berichts über die Aufsichtsprüfung – Multilaterale Handelssysteme (0.08 MB)
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Anhang D1
Risikoanalyse und Prüfstrategie - E-Geld-Institute (0.04 MB)
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Anhang D2
Musterbericht zur Aufsichtsprüfung für E-Geld-Institute (0.48 MB)
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Anhang E1
Risikoanalyse Prüfstrategie Zahlungsinstitute (0.04 MB)
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Anhang E2
Musterbericht Zahlungsinstitute (0.47 MB)
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Anhang F1
Risikoanalyse Prüfstrategie Versicherungsunternehmen (0.02 MB)
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Anhang G1
Risikoanalyse Prüfstrategie Vorsorgeeinrichtungen (0.02 MB)
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Anhang H1
Risikoanalyse Prüfstrategie Pensionsfonds (0.02 MB)
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Anhang I1
Risikoanalyse Prüfstrategie Vermögensverwaltungsgesellschaften (0.02 MB)
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Anhang I2
Gliederung und Inhalt des Aufsichtsberichtes Vermögensverwaltungsgesellschaften (0.08 MB)
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Anhang J1
Risikoanalyse Prüfstrategie Verwaltungsgesellschaften AIFM (0.01 MB)
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Anhang J2
Gliederung und Inhalt des Aufsichtsberichtes Verwaltungsgesellschaften AIFM (0.10 MB)
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Anhang J3
Aufsichtsbericht für Fonds (0.05 MB)
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Anhang K1
Risikoanalyse und Prüfstrategie - Sicherungseinrichtungen (0.02 MB)
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Anhang K2
Musterbericht zur Aufsichtsprüfung für Sicherungseinrichtungen (0.40 MB)
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Anhang L1
Risikoanalyse und Prüfstrategie - Verwahrstellen (0.03 MB)
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Anhang L2
Musterbericht zur Aufsichtsprüfung für Verwahrstellen (0.42 MB)
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Anhang M1
Risikoanalyse Prüfstrategie (nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten) (0.02 MB)
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Anhang M2
Gliederung und Inhalt des Aufsichtsberichtes (nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten) (0.07 MB)
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Vorversionen (ZIP)
Anhänge zu FMA-Richtlinie 2024/1 (4.81 MB)
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