Nationale Rechtsgrundlagen
Gesetze
Verordnungen
Richtlinien
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Richtlinie •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Richtlinie 2013/1
Richtlinie zum risikobasierten Ansatz im Sinne des Sorgfaltspflichtrechts (0.56 MB)
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Liste A XLS
Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG und Art. 11a SPG (0.02 MB)
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Liste A PDF
Erhöhte geografische Risiken gemäss Anhang 2 Abschnitt A Bst. c SPG und Art. 11a SPG (0.27 MB)
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Richtlinie •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Richtlinie 2013/2
Richtlinie betreffend die Sorgfaltspflichtkontrollen durch beauftragte Sorgfaltspflichtprüfer (0.35 MB)
FMA-Richtlinie 2013/2 - AUSSER KRAFT
13.07.2022 - 15.05.2024 (0.43 MB)
FMA-Richtlinie 2013/2 - AUSSER KRAFT
26.03.2020 - 12.07.2022 (0.14 MB)
Mitteilungen
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Mitteilung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Mitteilung 2015/5
Anwendung der Sorgfaltspflichten bei Protected Cell Companies (PCC) (0.20 MB)
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Mitteilung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Mitteilung 2015/7
Mitteilung betreffend die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Personen gemäss Sorgfaltspflichtgesetz (0.73 MB)
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Mitteilung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Mitteilung 2017/3
Elektronisches Meldewesen nach Sorgfaltspflichtrecht (0.90 MB)
FMA-Mitteilung 2017/3 - AUSSER KRAFT
14.09.2021 - 08.10.2023 (1.07 MB)
Wegleitungen
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Wegleitung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Wegleitung 2018/7
Allgemeine und branchenspezifische Auslegung des Sorgfaltspflichtrechts (2.08 MB)
FMA-Wegleitung 2018/7 - AUSSER KRAFT
01.08.2023 - 13.03.2024 (2.62 MB)
FMA-Wegleitung 2018/7 AUSSER KRAFT
01.09.21 - 14.04.22 (2.31 MB)
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Wegleitung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Wegleitung 2019/7
Wegleitung zu den Sicherungsmassnahmen nach Art. 14 SPV (0.24 MB)
FMA-Wegleitung 2019/7 - AUSSER KRAFT
12.03.2020 - 05.05.2024 (0.25 MB)
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Wegleitung •Sorgfaltspflichtige •AML/CFT
FMA-Wegleitung 2021/18
Pflichten bei der Durchführung von VT-Transfers (0.18 MB)
FMA-Wegleitung 2021/18 - AUSSER KRAFT
17.05.2022 - 24.01.2023 (0.26 MB)
FMA-Wegleitung 2021/18 AUSSER KRAFT
18.08.2021 - 16.05.2022 (0.25 MB)
FMA-Wegleitung 2021/18 - AUSSER KRAFT
25.01.2023 - 13.03.2024 (0.27 MB)
FMA-Tool-Risikobewertung
Ausser Kraft getretene Versionen der FMA-Richtlinien, -Wegleitungen und -Mitteilungen sowie des Risiko-Tools und der Liste A im Bereich der Sorgfaltspflichten
Ausser Kraft getretene Versionen der Richtlinien, Mitteilungen und Wegleitungen lassen sich mit Klick auf "Archiv" bei der entsprechenden Rechtsgrundlage (oben) anzeigen.