Regulierung / Rechtsgrundlagen

Bitte beachten Sie, dass die unten aufgelisteten Links auf die periodisch aktualisierte Gesetzesdatenbank LILEX verweisen. Die aktuellen Änderungen von Gesetzen und Verordnungen werden laufend in den Landesgesetzblättern publiziert. Sie sind auf der Webseite der Landesverwaltung abrufbar.

 

Gesetze

Verordnungen

EU- / EWR-Recht

Sämtliche geldwäschespezifische Unterlagen (beispielsweise Richtlinien, Mitteilungen und Wegleitungen) finden sich unter folgendem Link:

Nationale Rechtsgrundlagen

Richtlinien

  • Richtlinie •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Richtlinie 2014/1

    Richtlinie betreffend die Verbindlicherklärung der „Standards des LAFV vom 25. April 2013 für das Risikomanagement bei Verwaltern Alternativer Investmentfonds (AIFM) und Risikomanagern gemäss AIFMG“. (0.50 MB)

  • Richtlinie •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    UCITSG

    FMA-Richtlinie 2015/2

    Wohlverhaltensrichtlinie (0.28 MB)

  • Richtlinie •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    Banken •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    BankG •
    EGG •
    ZDG •
    VersAG •
    BPVG •
    PFG •
    VVG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    EAG

    FMA-Richtlinie 2024/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.63 MB)

    FMA-Richtlinie 2023/1

    betreffend die spezialgesetzliche Prüfung und Berichterstattung durch Revisionsstellen (Revisionsprüfungsrichtlinie, RPR) (0.62 MB)

  • Richtlinie •
    Versicherungsunternehmen •
    Versicherungsvermittler •
    Pensionsfonds •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Banken •
    Wertpapierfirmen •
    Zahlungsinstitute •
    E-Geld-Institute •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Wertpapierprospekte •
    VersAG •
    VersVertG •
    EGG •
    ZDG •
    EAG •
    IUG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    PFG •
    BPVG •
    Solvency II-Richtlinie •
    FMAG

    FMA-Richtlinie 2021/3

    Richtlinie IKT-Sicherheit (0.34 MB)

Formulare

Mitteilungen

  • Mitteilung •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    BankG •
    VVG •
    UCITSG •
    AIFMG

    FMA-Mitteilung 2017/7

    Kriterien zur Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen bei der Anlageberatung und der Erteilung von Informationen (0.17 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG

    FMA-Mitteilung 2020/2B

    Bewertung von Vermögenswerten in OGAW, AIF und Investmentunternehmen (0.47 MB)

  • Mitteilung •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    AIFMG •
    IUG •
    UCITSG

    FMA-Mitteilung 2023/1B

    Einsatz von Anlageberatern in Fonds (0.14 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Mitteilung 2021/1

    Anforderungen an externe Bewerter (0.14 MB)

  • Mitteilung •
    (gemischte) Finanzholdinggesellschaften •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    AIFMG •
    UCITSG

    FMA-Mitteilung 2020/1

    Pflichten im Rahmen von Aufgabenübertragungen im AIFMG und UCITSG (0.18 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    UCITSG

    FMA-Mitteilung 2019/1

    Ergänzende Pflichten bei der Ausgabe und Rücknahme sowie der Anteilsregisterführung bei Fondsanteils-Token (0.16 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Treuhänder/Treuhandgesellschaften •
    AIFMG

    FMA-Mitteilung 2018/1

    Treuhänder und Treuhandgesellschaften als Verwahrstelle (0.28 MB)

  • Mitteilung •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Versicherungsunternehmen •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    BankG •
    EEG •
    ZDG •
    EAG •
    VersAG •
    BPVG •
    VVG •
    PFG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    IUG

    FMA-Mitteilung 2022/1

    Bewilligung spezialgesetzlicher Revisionsstellen sowie deren Meldepflichten (SRM) (0.20 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    UCITSG

    FMA-Mitteilung 2013/6

    Mitteilung über die Anwendung der vom CESR herausgegebenen „Guidelines on a common definition of European money market funds“ (CESR/10-049) vom 19. Mai 2010 (0.13 MB)

  • Mitteilung •
    Banken •
    Verwaltungsgesellschaften •
    Wertpapierfirmen •
    E-Geld-Institute •
    Zahlungsinstitute •
    AIFM •
    Treuhänder/Treuhandgesellschaften •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    BankG •
    ZDG •
    UCITSG •
    AIFMG •
    VVG

    FMA-Mitteilung 2015/2

    Beschwerdebearbeitung (0.14 MB)

  • Mitteilung •
    Banken •
    Wertpapierfirmen •
    Treuhänder/Treuhandgesellschaften •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    BankG

    FMA-Mitteilung 2016/1

    Mitteilung betreffend die Anforderungen und Pflichten in Zusammenhang mit der Verwahrstellenfunktion für AIF und OGAW (0.21 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre

    FMA-Mitteilung 2024/2

    Risikomanagement betreffend ausländisches Sanktionsrecht (0.16 MB)

  • Mitteilung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Systemische Internalisierer •
    UCITSG •
    AIFMG •
    BankG •
    VVG

    FMA-Mitteilung 2017/1

    Mitteilung über die Auslegung des Begriffes "an einem Handelsplatz gehandelt" (TOTV) (0.14 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    E-GovG

    FMA-Mitteilung 2015/1

    Elektronischer Geschäftsverkehr (e-Services) (0.25 MB)

  • Mitteilung •
    Finanzintermediäre •
    FMAG

    FMA-Mitteilung 2015/3

    Erwartungen der FMA zum Umgang mit Risiken bei der Erbringung von Dienstleistungen für Personen im Ausland (Cross-Border-Mitteilung) (0.10 MB)

Wegleitungen

  • Wegleitung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    Versicherungsvermittler •
    Vorsorgeeinrichtungen •
    Pensionsfonds •
    VersVertG •
    BPVG •
    PFG •
    VVG •
    AIFMG •
    IUG 2015 •
    UCITSG

    FMA-Wegleitung 2021/17

    Umsetzung der Richtlinie IKT-Sicherheit (0.21 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Zentrale Gegenparteien •
    SFTR

    FMA-Wegleitung 2022/1

    Ausführende Bestimmungen zur Wertpapierfinanzierungsgeschäfte Verordnung (SFTR) (0.26 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Wegleitung 2017/2

    Gründung eines Verwalters alternativer Investmentfonds (AIFM) (0.07 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Wegleitung 2017/15

    Wegleitung zur Auflösung und Liquidation eines alternativen Investmentfonds (AIF) nach dem AIFMG (0.12 MB)

  • Wegleitung •
    Wirtschaftsprüfer/Wirtschaftsprüfergesellschaften •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    Verwaltungsgesellschaften nach IUG 2015 •
    AIFM •
    Vermögensverwaltungsgesellschaften nach VVG •
    AIFMG •
    UCITSG •
    IUG 2015 •
    VVG

    FMA-Wegleitung 2018/23

    Wegleitung zur spezialgesetzlichen Anerkennung als Wirtschaftsprüfer nach dem IUG, AIFMG, UCITSG und VVG (0.15 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    UCITSG

    FMA-Wegleitung 2019/12

    Prüfung von Verwaltungsräten einer Investmentgesellschaft (0.17 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    UCITSG

    FMA-Wegleitung 2019/13

    Aufbau der Fondsdokumente (0.54 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Wegleitung 2019/14

    Strukturmassnahmen nach dem AIFMG (0.16 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Wegleitung 2019/15

    Antragsverfahren zur Verwaltung und Vertrieb eines AIF (0.20 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Wegleitung 2019/16

    Wegleitung zum EWR-AIF und EWR-AIFM Notifikationsverfahren (0.19 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    AIFMG

    FMA-Wegleitung 2020/8

    AIFMD-Reporting Fehlermeldungen (0.56 MB)

  • Wegleitung •
    Geldmarktfonds •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM

    FMA-Wegleitung 2021/13

    Berichtspflichten für Geldmarktfonds (0.28 MB)

  • Wegleitung •
    AIFM •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFMG •
    UCITSG

    FMA-Wegleitung 2021/19

    Wegleitung zum grenzüberschreitenden Fondsvertrieb (0.17 MB)

  • Wegleitung •
    Pensionsfonds •
    Verwaltungsgesellschaften nach UCITSG •
    AIFM •
    PFG

    FMA-Wegleitung 2019/3

    Gründung einer Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung (Pensionsfonds) (0.32 MB)

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