Häufig gestellte Fragen (FAQs)

Aus Sicherheitsgründen hat sich die FMA entschieden die elektronische Identifikationslösung der Landesverwaltung zu verwenden. Die eindeutige Identifikation durch die eID.li (vgl. Art. 22 E-GovG) ermöglicht die Abgabe von Willenserklärungen und Mitteilungen. Willenserklärungen und Mitteilungen sind abgegeben, sobald sie im Anschluss an die vollständige Eingabe gemäss der Benutzerführung (z.B. durch Drücken der OK-, Senden-, Weiterleiten- oder Übermitteln-Taste) übermittelt werden (vgl. Art. 23 lit. b E-GovG). 

Es liegt in der Verantwortung der Benutzer, sich für die eID.li als Authentifizierungsmittel zu registrieren.

Mehr Informationen zum Bezug und zum Einsatz von der eID.li finden Sie auf der Website der Landesverwaltung.

Dies ist grundsätzlich über die Video-Identifikation möglich. Sobald der Dienst verfügbar ist, können Sie ihn unter folgendem Link aufrufen: 

Video-Identifikation 

Sollten Sie noch nicht über eine eID.li verfügen, ist es erforderlich beim Liechtensteinischen Ausländer- und Passamt in Vaduz persönlich vorzusprechen und eine Registrierung durchzuführen. Der Vorgang ist mit der Ausstellung einer Identitätskarte vergleichbar.

Mehr Informationen zum Bezug und zum Einsatz von der eID.li finden Sie auf der Website der Landesverwaltung.

Fragen und Antworten zur eID.li auf der Website der Landesverwaltung.

Bei Problemen mit der eID.li oder der eiD.li-App unterstützt Sie der Helpdesk der Liechtensteinischen Landesverwaltung von Montag bis Freitag (ausgenommen Feiertage) von 08.00 bis 18.00 Uhr.
Telefon: +423 236 64 65
Mail: helpdesk@eid.li

lilog wird durch die eID.li abgelöst. Mehr Informationen zu diesem Thema finden Sie auf der Website der Landesverwaltung.

Sie benötigen nur einen eID.li Benutzer. Für jede natürliche Person kann auschliesslich ein einziger persönlicher eID.li Benutzer beim Ausländer- und Passamt beantragt werden. Dieser eID.li Zugang kann für beliebig viele Benutzer (egal welcher Art) im e-Service Portal verwendet werden.

Jeder Benutzer des e-Service Portals benötigt unabhängig von seinen Berechtigungen (Superuser, Erfasser und Einreicher) eine eID.li, um sich im e-Service Portal der FMA registrieren und einloggen zu können.

Die elektronische Identität wird vom Ausländer- und Passamt ausgestellt und ist vergleichbar mit einer Identitätskarte oder einem Pass. Der Inhaber der elektronischen Identität hat Zugriff auf vertrauliche Informationen und Dienstleistungen der Liechtensteinischen Landesverwaltung (u.a. Strafregister- und Grundbuchauszug). Um Missbrauch zu vermeiden, geben Sie Ihre Zugangsdaten keinesfalls weiter und bewahren Sie diese sicher auf. Weitere Informationen zu den Nutzungsbedingungen der eID.li finden Sie hier.

Wenden Sie sich bitte an den Helpdesk für die eID.li unter

Helpdesk - eID.li

Nachdem Sie den «Code» im Login-Portal eingegeben haben, werden Sie in der eID.li-App auf Ihrem Smartphone nochmals aufgefordert die Anmeldung zu bestätigen. Erst nach der erneuten Eingabe Ihres Passworts in der eID.li-App wird der Anmeldeprozess fortgesetzt. Sollte die Anmeldung weiterhin nicht möglich sein, wenden Sie sich bitte an den Helpdesk für die eID.li unter

Digitale Identität eID.li

Die FMA bearbeitet gerade Ihren ersten Superuser-Registrierungsantrag. Sobald Ihr Superuser von der FMA freigeschaltet wurde, werden Sie per E-Mail informiert. Anschliessend können Sie sich im Portal einloggen und auf den Tab "Mein Profil" klicken. Dort klicken Sie auf den Link "Registrierung als Superuser für weiteren Finanzintermediär". Anschliessend öffnet sich das Superuser-Registrierungsformular. Befolgen Sie die weiteren Schritte bitte wie im Formular beschrieben. Dieser Ablauf kann nun beliebig oft - ohne weitere Wartezeiten - wiederholt werden.

Klicken Sie im e-Service Portal nach dem Login auf den Tab "Mein Profil". Dort klicken Sie auf den Link "Registrierung als Superuser für weiteren Finanzintermediär". Anschliessend öffnet sich das Superuser-Registrierungsformular. Befolgen Sie die weiteren Schritte bitte wie im Formular beschrieben. Nach der Genehmigung durch die FMA wird der Tab "Administration" mit der Benutzerverwaltung für Sie freigeschaltet.

Der Finanzintermediär bezeichnet gegenüber der FMA eine Person mit beschränkten Administratorenrechten (insbesondere Benutzeradministration) für die FMA e-Services (Superuser). Der Superuser ist verantwortlicher Ansprechpartner für die FMA in sämtlichen Belangen der FMA e-Services Benutzeradministration beim jeweiligen Finanzintermediär. Der Superuser vergibt und verwaltet weitere Berechtigungen für den Zugang zu den e-Services. Für alle Benutzer sind Anrede, Vorname, Name sowie E-Mail-Adresse zu melden und auf dem aktuellen Stand zu halten. Der Finanzintermediär und auch einzelne Benutzer der e-Service Plattform der FMA können bei Verdacht auf Missbrauch vom Zugang zu den FMA e-Services ausgeschlossen werden.

Superuser haben jederzeit die Möglichkeit, sämtliche Benutzerkonten ihres Finanzintermediärs zu deaktivieren.

Der Registrierungsschlüssel, welcher in der Registrierungseinladung des Superusers an designierte neue Benutzer versendet wird, ist gültig bis die Registrierung durchgeführt wurde oder der Superuser die Registrierungseinladung im System aktiv löscht.

Versuchen Sie das Problem bitte zuerst mit der Anleitung für die e-Service Benutzerverwaltung zu lösen. Falls dadurch das Problem nicht lösbar war, stehen wir Ihnen gerne für Fragen zur Verfügung. Fachliche Fragen zum Registrierungsprozess sowie allgemeine Fragen richten Sie bitte an den jeweiligen Fachbereich:

• E-Mail Fachbereich GWP/AFI: meldewesen.AFI@fma-li.li  
• E-Mail Fachbereich BA: meldewesen.BA@fma-li.li  
• E-Mail Fachbereich VVE: meldewesen.VVE@fma-li.li  
• E-Mail Fachbereich AMM: meldewesen.AMM@fma-li.li
• E-Mail Abteilung Regulierungslabor/Finanzinnovation: meldewesen.SGL@fma-li.li
• E-Mail Abteilung Abwicklung (Abwicklungsbehörde): abwicklungsbehoerde@fma-li.li

Bei technischen Fragen zu der Meldeplattform kontaktieren Sie bitte die IT-Abteilung per E-Mail:

• E-Mail: e-service@fma-li.li

Ein registrierter Superuser muss Ihnen eine Registrierungseinladung mit einem enthaltenen Registrierungslink zusenden. Klicken Sie auf den enthaltenen Link und folgen Sie den Anweisungen.

Sie müssen sich für den weiteren Finanzintermediär erneut registrieren. Die Registrierung eines Meldewesen-Benutzer direkt durch die FMA Liechtenstein ist nicht möglich. 
Weitere Informationen zur Benutzerverwaltung und der Vorgehensweise finden Sie in der Anleitung für die e-Service Benutzerverwaltung

Bitte überprüfen Sie ob Sie die korrekte E-Mail-Adresse eingetragen haben oder wenden Sie sich an den Support: e-service@fma-li.li

Sobald Ihr Superuserzugang freigeschalten wurde, werden Sie vom System via E-Mail informiert.

Unter dem Navigationsunkt Mein Profil werden im Tab Kontakte alle Benutzer mit Superuser-Rollen (SU) des aktiven Finanzintermediärs für die Module mit ihrer Telefonnummer und E-Mailadresse aufgelistet. Wenden Sie sich an einen der genannten Superuser beispielsweise, um weitere Standarduser-Rollen zu beantragen.

Dieses Verhalten ist uns bekannt und tritt selten auf. Gemäss unserer Techniker liegt es an der Konfiguration des Computers oder des Netzwerks in welchem der Computer betrieben wird. Bitte versuchen Sie es auf Ihrem privaten Computer erneut. Falls das selbe Problem auftritt, wenden Sie sich an unseren Support: e-service@fma-li.li

Dieses Verhalten ist uns bekannt und tritt selten auf. Gemäss unserer Techniker liegt es an der Konfiguration des Computers oder des Netzwerks in welchem der Computer betrieben wird. Bitte versuchen Sie es auf Ihrem privaten Computer erneut. Falls das selbe Problem auftritt, wenden Sie sich an unseren Support: e-service@fma-li.li

Damit Sie als Superuser im e-Service Portal für den gewünschten Finanzintermediär tätig werden können, müssen Sie sich als Superuser registrieren. Grundvoraussetzung für die Registrierung ist eine gültige eID.li zur Authentifizierung.

Informationen zur Registrierung als Superuser und zur Benutzerverwaltung finden Sie auf der FMA-Webseite unter dem Navigationspunkt e-Service oder in der Anleitung e-Service Benutzerverwaltung: 

Nach erfolgreich abgeschlossener Registrierung, können Sie die Superuserberechtigung von Ihrem Vorgänger in der Benutzerverwaltung des Finanzintermediär deaktivieren.

Sie haben sich als Superuser registriert. Der Superuser ist grundsätzlich nur für die Benutzerverwaltung zuständig. Wenn der Superuser darüber hinaus Aufgaben im Meldewesen wahrnimmt, muss er sich selbst dafür als Erfasser und/oder Einreicher berechtigen. Siehe auch Anleitung zur e-Service Benutzerverwaltung – Kapitel Navigation.

Als Superuser können Sie den Benutzer über die Benutzerverwaltung deaktivieren. Details hierzu finden Sie in der Anleitung für die e-Service Benutzerverwaltung:

Als Drittmelder gilt eine natürliche Person, welche selbst oder im Auftrag einer juristischen Person handelt und die Meldepflicht für einen meldepflichtigen Finanzintermediär übernimmt. Für die Übernahme der Meldungspflicht muss der Drittmelder vom Superuser des meldepflichtigen Finanzintermediärs eine Registrierungseinladung erhalten und annehmen. Als Superuser navigieren Sie hierzu auf „Administration > Benutzerverwaltung“ und klicken auf „neuen Benutzer anlegen“. Dort tragen Sie die Daten des Drittmelders ein und versenden die Registrierungseinladung. Mit diesem Schritt werden weitreichende Kompetenzen (weitere Informationen: FMA-Mitteilung 2015/1; Punkt 7) übertragen.

Der Drittmelder erhält Zugang zu allen offenen und archivierten Meldungen des meldepflichtigen Finanzintermediäres, eine granulare Zugriffsberechtigung für einzelne Meldungen ist nicht möglich. Der Superuser des meldepflichtigen Finanzintermediär ist verantwortlich dafür, den Benutzer des Drittmelders genauso wie die des Unternehmens zu verwalten und gegebenenfalls zu deaktivieren.

Der Drittmelder kann auch die Rolle eines Superusers und damit die Verantwortung über die gesamte Benutzerverwaltung des meldepflichtigen Finanzintermediärs übernehmen. Für die Übernahme der Benutzerverwaltung ist ein Superuser-Registrierungsantrag erforderlich, der von einer oder mehreren im Handelsregister genannten Zeichnungsberechtigen des meldepflichtigen Finanzintermediärs unterschrieben wird und bei der FMA eingereicht wird. Mit diesem Schritt werden weitreichende Kompetenzen (weitere Informationen: FMA-Mitteilung 2015/1; Punkt 7) übertragen.

Ein weiterer Superuser und/oder die Zeichnungsberechtigten des meldepflichtigen Finanzintermediärs sind dafür verantwortlich, die Superuserberechtigung des Drittmelders – falls erforderlich – zu deaktivieren oder die FMA zu beauftragen, den Benutzer zu deaktivieren.

Informieren Sie bitte umgehend ihren früheren Arbeitgeber, dass ihre Zugriffsberechtigungen im Zuge des Austritts nicht entfernt wurden. Im Idealfall wenden Sie sich direkt an einen Superuser des betroffenen Arbeitsgebers, da er die erforderlichen Änderungen in der Zugriffsverwaltung direkt vornehmen kann.

Informieren Sie bitte den zuständigen Fachbereich über den abweichenden Hauptarbeitgeber:

• E-Mail Fachbereich GWP/AFI: meldewesen.AFI@fma-li.li  
• E-Mail Fachbereich BA: meldewesen.BA@fma-li.li  
• E-Mail Fachbereich VVE: meldewesen.VVE@fma-li.li  
• E-Mail Fachbereich AMM: meldewesen.AMM@fma-li.li
• E-Mail Abteilung Regulierungslabor/Finanzinnovation: meldewesen.SGL@fma-li.li
• E-Mail Abteilung Abwicklung (Abwicklungsbehörde): abwicklungsbehoerde@fma-li.li

Der in e-Service angezeigte Name stammt aus Ihrer eID.li. In diesem Fall können Sie sich an das Ausländer- und Passamt wenden.

Die Newsmitteilungen, welche auch auf der Startseite des Portals angezeigt werden, versendet die FMA in machen Fällen zusätzlich per E-Mail. Die Newsmitteilung wird an alle registrierten Benutzer versendet. Zusätzlich wird die Newsmitteilung an die unter "Administration > Einstellungen" angegebenen E-Mailadressen versendet, damit eine Stellvertretung sichergestellt werden kann. 

Es empfiehlt sich bei „Globale E-Mail Adresse“ (z.B.: info@...) und bei „Meldewesen E-Mail Adresse“ (z.B.: meldewesen@...) mit unpersönlichen E-Mail Adressen zu arbeiten. Falls der Superuser oder die zuständigen Personen abwesend sind, erhalten diese E-Mail Adressen die Benachrichtigungen zu den pendenten Meldungen und andere Ankündigungen zum e-Service Portal. 

Falls ein Superuser beispielsweise statt einer unpersönlichen E-Mail Adresse seine Persönliche hierfür verwendet, erhält er die Newsmitteilung bis zu zweimal zusätzlich. Falls der Superuser für mehrere Finanzintermediäre das Meldewesen verwaltet, multipliziert sich damit auch der Empfang der Newsmitteilung. 

Wenn Sie eine Meldung in einem Online-Formular bearbeiten, wird jeweils nach Ihrem letzten Klick oder Tastaturanschlag ein Countdown von 30 Minuten gestartet. Der Countdown wird in der oberen rechten Ecke des Formulars angezeigt. Nach dem Ablauf des Countdowns werden Sie aus Sicherheitsgründen automatisch ausgeloggt. Damit es nicht zu einem Datenverlust kommt, sollten Sie im Formular bei einer längeren Unterbrechung der Formularbearbeitung auf „Zwischenspeichern“ klicken.

Versuchen Sie das Problem bitte zuerst mit der Anleitung e-Service Module - Kapitel Meldewesen zu lösen. Falls dadurch das Problem nicht lösbar war, stehen wir Ihnen gerne für Fragen zur Verfügung. Fachliche Fragen zum Inhalt einer Meldung richten Sie bitte direkt an die für Ihr Unternehmen zuständige Aufsichtsansprechperson. Fragen zum Registrierungs-, Beantragungs- und Meldeprozess sowie allgemeine Fragen zu Meldeformaten richten Sie bitte an den jeweiligen e-Service Ansprechpartner des Fachbereichs.

Sie arbeiten in der Rolle eines Erfassers. Somit fehlt Ihnen die Berechtigung der Rolle "Einreicher", um eine Meldung einreichen zu können. Bitte wenden Sie sich an den Superuser Ihres Finanzintermediäres, um Ihre Benutzerrechte anzupassen. Siehe auch:

Das Einreichen einer Meldung unterstützt das 4-Augen-Prinzip durch die Möglichkeit die Rollen „Erfasser“ und „Einreicher“ zu trennen. Nachdem ein Erfasser die Meldungsdaten erfasst hat und das Formular mit „Speichern & Schliessen“ erfolgreich validiert wurde, kann der Erfasser die Meldung mit der Aktion  in den Status „Bereit zur Einreichung“ versetzen.

Sobald eine Meldung im Status „Bereit zur Einreichung“ ist, wird für den Einreicher die Aktion (Einreichen) aktiviert, sodass er die Meldung direkt einreichen kann. Der Einreicher hat auch die Möglichkeit die Meldung über (Bearbeiten) erneut zu öffnen, um die Eingaben des Erfassers zu überprüfen. In diesem Fall fällt der Status der Meldung zurück in „In Bearbeitung“. 

Falls das PDF noch nicht verfügbar ist, wird die Fehlermeldung „AFS_Forumulat.pdf konnte nicht heruntergeladen werden“ angezeigt. Bitte warten Sie ein bis zwei Minuten und versuchen Sie es erneut. Falls der Fehler weiterhin besteht, wenden Sie sich bitte an den Ansprechpartner Ihres Fachbereiches.

Direkt nachdem Sie den Stornierungsantrag über das e-Service Portal an uns gesendet haben, können Sie auf der Abschlussseite des Formulars ein PDF der amtssignierten Eingangsbestätigung des Stornierungsantrages lokal speichern. Nach dem Absenden des Stornierungsantrages erhalten Sie die amtssignierte Eingangsbestätigung zusätzlich per E-Mail.

Im Portal wird der Stornierungsantrag erst nach der Genehmigung Ihrer Meldewesen Ansprechperson im Meldungsarchiv in den Metadaten zur betreffenden Meldung im Status „Storniert“ angezeigt.

Klicken Sie im Navigationsmenü auf Meldewesen > offene Meldungen. Anschliessend klicken Sie auf die Tabellenüberschrift „Einreichefrist“, um die pendenten Meldungen nach der verbleibenden Einreichefrist zu sortieren.

Alle eingereichten und stornierten Meldungen werden im Meldungsarchiv angezeigt. Klicken Sie im Navigationsmenü auf Meldewesen >Meldungsarchiv. Anschliessend klicken Sie auf die Tabellenüberschriften, um die archivierten Meldungen nach dem gewünschten Thema zu sortieren.

Klicken Sie auf die archivierte Meldung auf "Anzeigen", um die Formularansicht des Portals zu öffnen. In dieser Ansicht ist die amtssignierte PDF Ansicht aller Formulare, die zu der Meldung gehören, abrufbar. Öffnen Sie nun die entsprechende PDF-Datei, um diese lokal zu speichern.

In manchen Fällen erlaubt die Sicherheitspolitik des Arbeitgebers den Zugang zum Internet nur aus einer gekapselten 'Sandbox' heraus, der kein Zugriff auf die interne Umgebung erlaubt.

Bitte wenden Sie sich in solchen Fällen an den IT-Support Ihres Arbeitgebers.

Sie können unter «Mein Profil» im Reiter «Benachrichtigungen» die persönlichen E-Mail Benachrichtigungen für das Meldewesen konfigurieren.

Bitte überprüfen Sie, ob die Meldung tatsächlich im Status "Eingereicht" befindet. Zur Einreichung müssen Sie manuell den Status der Meldung ändern über den Button "Bereit zum Einreichen". Danach wechselt die Meldung in den Status "Bereit zur Einreichung". Daraufhin betätigen Sie den neuen Button "Meldung einreichen". Der Status der Meldung wechselt dann in den Status "Eingereicht".

Die AIFM Meldung ist eine anlassbezogene Meldung. Bitte gehen Sie wie folgt vor:

• Über das e-Service Modul Antragswesen können Sie Anträge erstellen und einreichen.
• Die verfügbaren Antragsformulare werden den registrierten Benutzern im e-Service Portal angezeigt.
• Im Kapitel Antragswesen der Anleitung e-Service Module finden Sie weiterführende Informationen wie die Antragsformulare aufgerufen und bearbeitet werden können.

• Es werden nur die Module eingeblendet, für die Sie registriert sind. Ihre aktuellen Zugriffsberechtigungen werden auf der Startseite in der Aktionsbox und in Ihrem Profil im Tab Benutzerrollen angezeigt.
• Falls Sie selbst Superuser sind, können Sie sich selbst über die Benutzerverwaltung für weitere Module berechtigen. Falls dies nicht der Fall ist, wenden Sie sich an einen Superuser des gewünschten Finanzintermediärs. Unter dem Navigationsunkt Mein Profil werden im Tab Kontakte alle Benutzer mit Superuser-Rollen (SU) des aktiven Finanzintermediärs für die Module mit ihrer Telefonnummer und E-Mailadresse aufgelistet.

• Sie haben noch keine Zugriffsberechtigung auf den Antrag. Wenden Sie sich an einen Benutzer, der Zugriff auf den Antrag hat. Falls dieser die Funktion Antragsverantwortlicher oder Stellvertreter auf dem Antrag besitzt, kann er ihnen Zugriff auf den Antrag erteilen, sofern Sie bereits für das Modul Antragswesen registriert sind.
• Weiterführende Informationen finden Sie im Kapitel Zugriffsberechtigungen auf den Antrag verwalten in der Anleitung e-Service Module.

• Sie arbeiten in der Funktion eines Antragserfassers auf dem Antrag. Somit fehlt Ihnen die Berechtigung, um den Antrag einreichen zu können. Weiters können Sie keine Anträge löschen oder zurückziehen und keine Zugriffsberechtigten hinzufügen. Sie können im Antragsdetail in der Aktionsbox den Tab Berechtigungen aufrufen, um Benutzer mit der Funktion Antragsverantwortlicher oder Stellvertreter zu identifizieren. Diese Benutzer können den Antrag einreichen und die Zugriffsberechtigungen auf den Antrag verwalten.

• Die Zugriffsberechtigungen auf einen Antrag werden durch die Zuweisung von Funktionen vergeben. FI-Benutzer können im Portal nur Anträge sehen für die sie eine Funktion zugewiesen bekommen haben. Die Funktionen Antragsverantwortlicher und Stellvertreter können die Zugriffsfunktionen verwalten sowie Anträge einreichen, zurückziehen und löschen. Demgegenüber können FI-Benutzer mit der Funktion Antragserfasser den Antrag lediglich einsehen, lesen und bearbeiten.
• Weiterführende Informationen finden Sie im Kapitel Zugriffsberechtigungen auf den Antrag verwalten in der Anleitung e-Service Module.

• Die Zugriffsfunktionen werden initial bei der Erstellung des Antrages vergeben. Anschliessend können FI-Benutzer mit den Funktionen Antragsverantwortlicher und Stellvertreter die Zugriffsberechtigungen auf den Antrag über das Antragsdetail im Tab „Berechtigungen“ der Aktionsbox verwalten. Antragserfasser können die Zugriffsberechtigungen auf den Antrag lediglich einsehen.
• Weiterführende Informationen finden Sie im Kapitel Zugriffsberechtigungen auf den Antrag verwalten in der Anleitung e-Service Module.

• In der Auswahlliste für Antragsverantwortlicher und Stellvertreter stehen die für den aktiven FI registrierten FI-Benutzer mit den Antragswesen Rollen Superuser und Erfasser & Einreicher zur Auswahl, weil diese Funktionen über erweiterte Zugriffsberechtigungen verfügen. Dies soll unter anderem die Umsetzung eines 4-Augen Prinzips für den FI ermöglichen. In der Auswahlliste für Antragserfasser können alle FI Benutzer mit Antragswesen-Rollen ausgewählt werden.
• Sollte der gesuchte Benutzer auch in der Auswahlliste für Antragserfasser nicht angeführt sein, hat er noch keine Antragswesen-Zugriffsberechtigung. Die Antragswesen-Zugriffsberechtigung wird vom Superuser ihres Finanzintermediärs verwaltet.
• Weiterführende Informationen finden Sie im Kapitel Registrierung und Zugriffsberechtigung in der Anleitung e-Service Module.

Wenn Sie eine Bewilligung für eine neue Firma bei der FMA beantragen möchten und dieser Antrag bereits im Antragswesen umgesetzt ist, ist es erforderlich sich zuerst im e-Service Portal als Superuser-Antragswesen für diese neue Firma zu registrieren. Nach dem Sie die Zugriffsgenehmigung erhalten haben, können Sie den Antrag erstellen.

Weiterführende Informationen finden Sie im Kapitel Antragswesen unter

Bei der Meldungseinreichung muss ab dem 15.06.2018 statt des LEI-Codes der ausführenden Entität der LEI-Code der sendenden Entität übergeben werden. Dieser LEI-Code muss auch im genutzten Legitimationsmittel (Zertifikat) hinterlegt und als SubmittingParty in jeder Transaktion des Berichtes angegeben sein. Siehe auch Kap. 4.1 der FMA-Wegleitung 2017/19.

Die Weiterleitung des Legitimationsmittels ist ab dem 15.06.2018 nicht mehr erforderlich, da jede sendende Entität (submitting entity) mit ihrem eigenen Legitimationsmittel delegierte Meldungen einreichen kann.

Um eine möglichst sichere Einreichung der Transaktions-Reports sicherzustellen, wurde eine auf Zertifikaten basiere Übermittlung eingerichtet. Die Übermittlung ist somit verschlüsselt. Sie erhalten einen öffentlichen und einen privaten Schlüssel. Die genaue Handhabung der Schlüssel entnehmen Sie der FMA-Wegleitung 2019/17, welche Sie hier beziehen können.

Über das e-Service Portal der FMA können Sie ein gültiges Zertifikat beantragen, welches Sie sodann für die Einreichung der notwendigen Daten benötigen. Nach der Beantragung erhalten Sie ein Zertifikat, welches Sie gemäss der FMA-Wegleitung 2019/17 installieren müssen. 

Über das e-Service Portal der FMA können Sie Ihre Zertifikate auch zurückziehen und für ungültig erklären. Dies ist insbesondere notwendig, wenn Sie die Kontrolle über Ihren privaten Schlüssel verloren haben. Die genaue Abwicklung entnehmen Sie der FMA-Wegleitung 2019/17 in Kap. 5.

Soll die Schnittstelle im Browser aufgerufen werden, genügt es nicht, die Legitimationsmittel (Zertifikate) im Windows-System zu hinterlegen. Jeder Browser verfügt über einen eigenen Zertifikatsspeicher, in welchem die Zertifikate ebenfalls hinterlegt werden müssen.

Der Business Message Identifier setzt sich wie folgt zusammen:
“LI_{SubmittingPartyLEI}_{YYYY}_{sequential number}, with {SubmittingPartyLEI}: The LEI of the submitting party as reported in the transaction report {YYYY}: The current year {sequential number}: A unique, sequential number for the report. Shall be reset at the turn of every year.”

Die in der Business Message Identifier genutzte Konvention gilt auch für die xml-Datei. Für den zip-Container gilt keine Namenskonvention.

Für .Net und Java wird ein Beispiel-Code und ein Manual erstellt. Die Dateien können über folgende Links bezogen werden:

Wir können das Zertifikat zurzeit nicht im PEM-Format ausliefern. Die Umwandlung können Sie aber über OpenSSL einfach selber durchführen.

Um die Sicherheit weiter zu erhöhen haben wir uns entschieden nur noch den TLS 1.2 Standard für den Aufbau des sicheren Kanals zu verwenden. Stellen Sie sicher, dass TLS 1.2 bei Ihrem Client aktiviert ist. 

Stellen Sie sicher, dass Sie die Datenstruktur der neusten ESMA-Spezifikation verwenden. Mehr Informationen entnehmen Sie den Functional Specifications der ESMA.

Für die Proxy-Generierung muss die WSDL-Datei auf dem lokalen Dateisystem gespeichert werden. Die lokale WSDL kann dann im Anschluss zur Generierung eines Proxys z.B. aus Visual Studio verwendet werden.

Interpretationshilfen für die technischen Validierungsfeedbacks finden Sie in Kapitel 4.2 bis 4.4 der FMA-Wegleitung 2019/17. Die inhaltlichen Validierungsfeedbacks werden im ESMA Dokument Annex 1 – MiFIR Transaction Reporting Validation Rules erklärt.

Die DRI-Zertifikate können von Benutzern mit der Rolle Superuser direkt im e-Service Portal unter Einstellungen (Zahnrad oben rechts) verwaltet werden. Weitere Informationen finden Sie in der FMA-Wegleitung 2019/17 in Kap. 5.

Führen Sie bitte anhand der Fehlermeldung eine Vorabklärung mit ihrem Systemlieferanten durch, um zu prüfen wie die XBRL-Datei korrigiert werden kann. Falls ihr Systemlieferant zum Schluss kommt, dass die XBRL-Datei valide ist, wenden Sie sich bitte mit der Begründung des Systemlieferanten, der systemgenerierten Fehlermeldung und der betroffenen MeldungsID von e-Service an e-Service@fma-li.li.

Diese XBRL-Datei wurde bereits eingereicht. Bitte erstellen Sie eine neue XBRL-Datei oder verändern Sie den Inhalt der bestehenden Datei und validieren Sie sie erneut. Falls Sie diese Fehlermeldung dennoch erneut erhalten, wenden Sie sich bitte mit der betroffenen MeldungsID und  Fehlerbeschreibung an e-Service@fma-li.li.

Die XBRL-Datei ist beschädigt oder enthält zu viele Validierungsfehler. Führen Sie bitte anhand der Fehlermeldung eine Vorabklärung mit ihrem Systemlieferanten durch, um zu prüfen wie die XBRL-Datei korrigiert werden kann. Falls ihr Systemlieferant zum Schluss kommt, dass die XBRL-Datei valide ist, wenden Sie sich bitte mit der Begründung des Systemlieferanten und der systemgenerierten Fehlermeldung und der betroffenen MeldungsID von e-Service an e-Service@fma-li.li.

Überprüfen Sie den Inhalt des ZIP-Files, falls dieser korrekt ist, wenden Sie sich mit der Fehlermeldung, der betroffenen MeldungsID und dem ZIP-File an den Support: e-service@fma-li.li.

Das hängt von der Grösse der XBRL-Datei und der Anzahl Einreichungen, die gerade verarbeitet werden, ab. Bei wenig Auslastung dauert die Validierung zwischen 15 und 60 Minuten. Zu Stosszeiten, beispielsweise zum Fristende von XBRL-Meldepflichten kann die Validierung auch bis zu 12 Stunden in Anspruch nehmen.

Ein "Bad Request" Fehler tritt auf, wenn der Server die Anfrage des Browsers (vorzugsweise Chrome) nicht verstehen kann. In solchen Fällen können Sie den Cache des Browsers löschen, den Browser vollständig schliessen und es erneut zu versuchen. Sie finden die Funktion zum Löschen des Caches unter den Einstellungen Ihres Browsers. Sollte das Problem weiterhin bestehen, könnte es auch an einer fehlerhaften Eingabe liegen. Überprüfen Sie daher bitte nochmals Ihre Eingaben und versuchen Sie es erneut. Wenn das Problem weiterhin besteht, wenden Sie sich bitte an e-Service@fma-li.li für weitere Unterstützung.

Eine mögliche Lösung für den Fehler ist es den Cache Ihres Browsers zu leeren (vorzugsweise Chrome) und diesen neu zu starten. Sie finden die Funktion zum Löschen des Caches unter den Einstellungen Ihres Browsers.

Versuchen Sie den Download in einem anderen Browser (vorzugsweise Chrome) oder mit einem anderen Endgerät. Falls dies nicht funktioniert wenden Sie sich an e-Service@fma-li.li.

Damit die Summe gebildet wird, muss jedes Pflichtfeld im Formular mit einem Wert befüllt sein.

Es kann sein, dass die XML-Datei nicht dem Aufbau unseres XML-Templates entspricht. Bitte wenden Sie sich an Ihren Systemlieferanten, der für die Erstellung des XMLs verantwortlich ist. Das aktuelle XML-Template finden Sie jeweils in der Meldung, wie im beiliegenden Screenshot ersichtlich.

Wartungsfenster werden für Aktualisierungen des Portals genutzt. Die in Ihrem Browser (Internet Explorer, Firefox, Chrome, etc.)  im Cache zwischengespeicherten Daten stehen mitunter im Wiederspruch zu den Aktualisierungen und erzeugen Fehlermeldungen.  Bitte löschen Sie, wie in der untenstehenden Beschreibung dargestellt, den Cache und versuchen Sie es erneut. 

Einige Darstellungsprobleme (beispielsweise wenn Formularfelder „verrutschen“) stehen mit Ihrem Browser in Zusammenhang. Wir empfehlen die Verwendung von Google Chrome. 

Sie benötigen einen Internet-fähigen Computer und einen Internetanschluss, einen kompatiblen Web-Browser, die eID.li als elektronisches Identifikationsmittel und einen E-Mail-Zugang.

Weitere Details zu den Systemvoraussetzungen finden Sie hier.

Die FMA bearbeitet personen- oder nutzerbezogene Daten nur für die Wahrnehmung ihrer Aufsicht im Rahmen von Art. 5 FMAG. Es erfolgt keine Auswertung und auch keine Veröffentlichung. Des Weiteren gibt die FMA die Personen- oder Nutzerdaten nicht an Dritte weiter, ausser die FMA ist gesetzlich dazu verpflichtet.

Weitere Details zur Datenverwendung und zum Datenschutz finden Sie hier.

Sämtliche Zugangsdaten wie Benutzername, Passwort und dergleichen müssen geheim gehalten werden. Keinesfalls dürfen Benutzername und Passwort unbefugten Personen offen gelegt, zugänglich gemacht oder weitergegeben werden. Benutzername und Passwort sind voneinander getrennt aufzubewahren.

Mittels technischer, organisatorischer und reglementarischer Massnahmen ist durch den jeweiligen Benutzer sicherzustellen, dass die Passwörter nicht einfach durch Dritte ermittelt werden können. Bei begründetem Verdacht, dass eine unbefugte Person von Benutzernamen und Passwort Kenntnis erhalten hat, muss der Benutzer das Passwort unverzüglich ändern oder den Zugriff durch den Superuser des Finanzintermediärs sperren lassen.

Die Finanzintermediäre tragen sämtliche Folgen, die sich aus der Verwendung ihrer Zugangsdaten ergeben, und zwar auch dann, wenn die Verwendung missbräuchlich erfolgt. 

Wenn es sich um ein reguläres Wartungsfenster handelt wurde der Zeitraum davor auf der Startseite des e-Service Portals angekündigt. Bitte speichern Sie vor dem Wartungsfenster Ihre Formulareingaben, um einen Datenverlust zu vermeiden. Das Wartungsfenster dauert üblicherweise zwischen vier und acht Stunden.